導(dǎo)讀：工商行政處罰立案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、存在涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)或規(guī)章且相關(guān)法條設(shè)定了行政處罰的行為。2、辦案機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)。3、違法行為仍在行政處罰追究時(shí)效內(nèi)。4、不違反一事不再罰款原則。5、初步調(diào)查中未發(fā)現(xiàn)存在其他依法應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。6、不能適用簡(jiǎn)易程序。

行政處罰立案，是行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為線索材料進(jìn)行初步審查，認(rèn)為存在依法需要予以行政處罰且屬本機(jī)關(guān)管轄范圍的違法事實(shí)，決定啟動(dòng)行政處罰一般程序開展調(diào)查處理的行政執(zhí)法環(huán)節(jié)。

立案，是適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P的啟動(dòng)程序。《行政處罰法》未規(guī)定立案程序，但《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》以及有關(guān)海關(guān)、質(zhì)檢、人民銀行等部門行政處罰程序的行政法規(guī)或部門規(guī)章，明確規(guī)定適用一般程序?qū)嵤┬姓幜P應(yīng)予立案。

鑒于工商行政執(zhí)法領(lǐng)域廣、案件類型多、遇到的情況比較復(fù)雜，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》未對(duì)立案條件作出具體規(guī)定。不過，《刑事訴訟法》對(duì)刑事案件立案條件是有規(guī)定的。

《刑事訴訟法》

第一百零七條

公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹椤?/p>

第一百一十條

人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人?？馗嫒巳绻环?，可以申請(qǐng)復(fù)議。

參考《刑事訴訟法》有關(guān)刑事立案的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)行政處罰立案的基本條件應(yīng)當(dāng)是：有理由認(rèn)為存在違法事實(shí)需要予以行政處罰，且屬本機(jī)關(guān)管轄范圍。

具體來講，工商行政處罰立案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、存在涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)或規(guī)章且相關(guān)法條設(shè)定了行政處罰的行為。

此因素最為關(guān)鍵。經(jīng)初步調(diào)查證明存在違法嫌疑時(shí)，才應(yīng)當(dāng)立案；經(jīng)初步調(diào)查有確鑿證據(jù)證明不存在違法行為的，不能立案。涉嫌違法，只要求有初步證據(jù)，不要求證據(jù)確鑿。

2、辦案機(jī)關(guān)具有管轄權(quán)。

具有管轄權(quán)是實(shí)施行政處罰的前提。

首先，涉嫌違法行為應(yīng)當(dāng)屬于工商行政管理機(jī)關(guān)管轄事項(xiàng)。如屬于其他行政機(jī)關(guān)專屬管轄事項(xiàng)或者涉嫌犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)的，則工商機(jī)關(guān)不應(yīng)立案。如，對(duì)生產(chǎn)、銷售假藥劣藥的行為，就屬藥品監(jiān)管部門的專屬管轄事項(xiàng)，工商機(jī)關(guān)不得立案。

其次，涉嫌違法行為應(yīng)當(dāng)屬于承辦案件的工商機(jī)關(guān)管轄范圍。

《行政處罰法》

第二十條

行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

因此，工商機(jī)關(guān)予以立案的，除涉嫌違法事項(xiàng)屬辦案機(jī)關(guān)管轄事項(xiàng)外，還應(yīng)初步核查確定違法行為發(fā)生地屬于其管轄區(qū)域。

3、違法行為仍在行政處罰追究時(shí)效內(nèi)。

《行政處罰法》

第二十九條第一款

違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

因此，對(duì)自發(fā)生之日起超過兩年才被發(fā)現(xiàn)的違法行為，除符合法律的特別規(guī)定外，工商機(jī)關(guān)不應(yīng)立案。

4、不違反一事不再罰款原則。

《行政處罰法》

第二十四條

對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

因此，其他行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人同一違法行為已作出行政處罰或在先立案的，辦案機(jī)關(guān)不應(yīng)再立案，但辦案機(jī)關(guān)依法需要對(duì)當(dāng)事人作出吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等其他行政處罰的除外。

5、初步調(diào)查中未發(fā)現(xiàn)存在其他依法應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形。

《行政處罰法》

第二十五條、第二十六條及第二十七條第二款

不滿十四周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初查中已經(jīng)確認(rèn)存在依法應(yīng)當(dāng)不予處罰情形的，無(wú)需立案。

6、不能適用簡(jiǎn)易程序。

如果案件能適用簡(jiǎn)易程序查處，就無(wú)需立案。